台“金管会”上半年开罚6668万 罚款金额年减6成

中新网7月13日电 据台湾“中央社”报道，台当局“金管会”上半年对金融业及上市柜公司等相关单位合计开罚新台币6668万元(下同)，相比去年同期开罚16772万元，大减6成；单看金融三业，上半年以保险业吃红单居冠。

“金管会”统计，若加计对金融三业及上市柜公司等相关裁罚，上半年以证期局开罚118件、罚锾2858万元最高；其次为“保险局”开罚20件、罚锾2210万元；第三是“银行局”开罚4件、罚锾1600万元，不过三局合计开罚不到亿元，远远低于去年同期1.6亿元水准，罚款金额年减6成。

台“银行局”上半年开罚4件、罚锾1600万元，相比去年同期件数减少3件、罚款金额减少4289万元。今年上半年银行局前3大案均是针对行员挪用客户款项，对凯基银行开罚600万元、华南银行及兆丰银行各开罚400万元。

台“证期局”上半年对证券期货业开罚19件、罚款金额1032万元，相比去年同期件数减少18件、罚款金额减少2072万元；对上市柜公司、非上市柜公司、内部人股权申报违规、陆资违规、会计师等合计开罚99件、罚款金额1826万元，虽件数比去年同期增加13件，罚款金额反而减少283万元。

台“证期局”今年上半年大案包含针对丹尼尔投顾多次将自有资金贷与他人，累犯加重开罚300万元；另针对群益金鼎证券、台银证券及统一证券内控违失，各开罚72万元。

台“保险局”上半年开罚20件、罚款金额2210万元，相比去年同期件数大减22件、罚款金额减少3460万元。“保险局”今年上半年前3大案为新光人寿及宏泰人寿不动产投资违规，各开罚300万元；另台新银行保代业务违规，同样挨罚300万元。